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常州創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱常創(chuàng)集團(tuán)）風(fēng)險(xiǎn)控制中心（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)控中心）增加紀(jì)檢監(jiān)察職能，在發(fā)揮法務(wù)、財(cái)務(wù)人員專業(yè)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上配備三名兼職紀(jì)檢監(jiān)察聯(lián)絡(luò)員，建立合規(guī)管控與紀(jì)檢監(jiān)察相結(jié)合的全過程監(jiān)督體系。
一是制度先行，預(yù)防為主。堅(jiān)持以“制度走在業(yè)務(wù)前，監(jiān)督伴隨工作中”的監(jiān)督管理理念，建立覆蓋所有管理部門、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、從業(yè)人員較為完善的質(zhì)量管理體系，現(xiàn)擁有1項(xiàng)國(guó)家服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、2個(gè)國(guó)家級(jí)服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)示范點(diǎn)。常創(chuàng)集團(tuán)還擁有完備的管理體系，包括464項(xiàng)法律法規(guī)、248項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化制度及252項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)清單，并將相關(guān)制度、流程、表單嵌入到OA辦公軟件、交易平臺(tái)、投融資項(xiàng)目管理系統(tǒng)等信息平臺(tái)，在“固化”基礎(chǔ)上做到規(guī)則清晰、責(zé)任到人、項(xiàng)目可視、全程留痕。
二是垂直管理，獨(dú)立履職。設(shè)置風(fēng)控總監(jiān)及風(fēng)控中心，直接對(duì)黨總支書記負(fù)責(zé)；風(fēng)控總監(jiān)參與常創(chuàng)集團(tuán)“三重一大”會(huì)議，并作為經(jīng)理層成員、紀(jì)檢監(jiān)察負(fù)責(zé)人參與表決。各子公司風(fēng)控人員由風(fēng)控中心派駐并進(jìn)行績(jī)效考核；派駐人員獨(dú)立于子公司，不得在子公司領(lǐng)取薪酬待遇。子公司業(yè)務(wù)按規(guī)定需由風(fēng)控中心會(huì)商的，必須經(jīng)風(fēng)控中心簽字同意后方可實(shí)施。
三是加強(qiáng)督查，形成閉環(huán)。為加強(qiáng)事前、事中監(jiān)督，將監(jiān)督檢查工作納入對(duì)風(fēng)控中心的年度績(jī)效考核目標(biāo)，對(duì)風(fēng)控中心年度最低督查次數(shù)、督查檢查預(yù)警報(bào)告篇數(shù)及質(zhì)量提出明確要求。風(fēng)控中心按績(jī)效考核目標(biāo)建立督查計(jì)劃，并對(duì)照常創(chuàng)集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系，通過內(nèi)部檢查與外部審查結(jié)合、常規(guī)檢查與飛行檢查并行等措施，檢查各部門（中心）、下屬公司工作，督促整改發(fā)現(xiàn)的問題，并不定時(shí)開展回頭看抽檢，形成監(jiān)督檢查“閉環(huán)”。
四是嚴(yán)肅追責(zé)，零度容忍。通過制定《常創(chuàng)集團(tuán)管理人員責(zé)任追究管理辦法》、全員簽署《常州創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司廉政建設(shè)責(zé)任書》和《員工手冊(cè)》等，明確紀(jì)律規(guī)矩，確保廉政建設(shè)落實(shí)到人。對(duì)違反規(guī)定接受利益相關(guān)人宴請(qǐng)、健身、娛樂、旅游等活動(dòng)，在利益相關(guān)人處報(bào)銷應(yīng)由個(gè)人支付的費(fèi)用等五項(xiàng)情形的員工，不論級(jí)別一律解聘，且知情不報(bào)者同責(zé)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為的“零容忍”。
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